Artikel 20
ZielabweichungsverfahrenErsetzt: Richtlinie 2014/23/EU · Richtlinie 2014/25/EU
1. Ist ein Mitgliedstaat oder ein Sektorenauftraggeber der Auffassung, dass eine bestimmte Tätigkeit auf Märkten mit freiem Zugang unmittelbar dem Wettbewerb ausgesetzt ist, so kann er der Kommission als vorbereitenden Schritt für einen möglichen förmlichen Antrag auf Ausnahme eine Vorfrage zur Anwendbarkeit von Artikel 19 gemäß Absatz 2 des vorliegenden Artikels oder direkt einen förmlichen Antrag auf Ausnahme gemäß Absatz 3 des vorliegenden Artikels vorlegen, um festzustellen, dass die betreffende Tätigkeit nicht unter diese Verordnung fällt.
2. Während der fakultativen Vorbereitungsphase nach der Einreichung einer Vorfrage nimmt die Kommission im Geiste der loyalen Zusammenarbeit eine erste Bewertung der in Artikel 19 genannten Bedingungen vor. Diese Bewertung stützt sich auf alle für diese Tätigkeit relevanten Informationen, die sich bereits im Besitz der Kommission befinden oder ihr zur Verfügung stehen. Zur Ergänzung der bereits in ihrem Besitz befindlichen Informationen kann die Kommission von dem betreffenden Sektorenauftraggeber oder Mitgliedstaat oder jeder anderen für die betreffende Tätigkeit und den betreffenden Markt zuständigen Partei zusätzliche Informationen anfordern. Die Kommission kann den Sektorenauftraggeber, den Mitgliedstaat und andere betroffene Parteien zu einem weiteren schriftlichen oder mündlichen Austausch auffordern, um zu prüfen, ob die Bedingungen für die Gewährung einer Ausnahme erfüllt sind, auch in Bezug auf die Klärung fehlender Fakten, Daten oder Begründungen.
Die Kommission beantwortet die Frage der vorläufigen Bewertung innerhalb von 180 Kalendertagen nach deren Einreichung. Reichen die bei der Prüfung der Vorfrage gesammelten Informationen aus, um zu dem Schluss zu gelangen, dass die in Artikel 19 festgelegten Bedingungen erfüllt sind, so beendet die Kommission die Vorbereitungsphase, verzichtet auf die Einreichung eines förmlichen Antrags auf Befreiung und erlässt einen Durchführungsrechtsakt, in dem erklärt wird, dass die betreffende Tätigkeit gemäß Absatz 4 des vorliegenden Artikels ausgenommen wurde.
Der betreffende Mitgliedstaat oder die betreffende Sektorenauftraggeber kann jederzeit vor Ablauf der in Unterabsatz 2 genannten Frist einen förmlichen Antrag stellen.
Reichen die bei der Beurteilung der Vorfrage gesammelten Informationen nicht aus, um zu dem Schluss zu gelangen, dass die in Artikel 19 genannten Bedingungen erfüllt sind, so unterrichtet die Kommission den betreffenden Mitgliedstaat oder den betreffenden Sektorenauftraggeber, woraufhin der Mitgliedstaat oder der Sektorenauftraggeber beschließen kann, einen förmlichen Antrag auf Ausnahme gemäß Absatz 3 des vorliegenden Artikels zu stellen.
3. Nach der Einreichung eines förmlichen Antrags auf Gewährung einer Ausnahme, entweder direkt oder nach einem ergebnislosen, negativen oder teilweise negativen Ergebnis der Vorbereitungsphase, nimmt die Kommission eine umfassende Bewertung der in Artikel 19 festgelegten Bedingungen vor. Der förmliche Antrag auf Befreiung muss alle relevanten Fakten enthalten, insbesondere Informationen über Gesetze, Verordnungen, Verwaltungsvorschriften oder Vereinbarungen, die die Einhaltung dieser Bedingungen betreffen. Dazu kann auch eine Stellungnahme einer unabhängigen nationalen Behörde gehören, die für die betreffende Tätigkeit zuständig ist. Form, Inhalt und andere Einzelheiten des Antrags auf Ausnahme richten sich nach den Anforderungen des Durchführungsrechtsakts auf der Grundlage von Absatz 10 dieses Artikels.
4. Nach Bewertung der übermittelten Informationen stellt die Kommission im Wege von Durchführungsrechtsakten, die innerhalb der in Unterabsatz 2 des vorliegenden Absatzes genannten Fristen erlassen werden, auf der Grundlage der in Artikel 19 festgelegten Kriterien fest, ob eine Tätigkeit unmittelbar dem Wettbewerb ausgesetzt ist. Diese Durchführungsrechtsakte werden gemäß dem in Artikel 143 Absatz 2 genannten Verfahren erlassen.
Die Tätigkeit fällt nicht mehr unter diese Verordnung, wenn
a) die Kommission hat einen Durchführungsrechtsakt erlassen, in dem festgestellt wird, dass die Tätigkeit innerhalb des unter Buchstabe b genannten Zeitraums unmittelbar dem Wettbewerb ausgesetzt ist;
b) die Kommission hat den Durchführungsrechtsakt nicht innerhalb der folgenden Fristen erlassen:
i) falls dem Ausnahmeantrag keine Stellungnahme einer unabhängigen nationalen Behörde beigefügt ist:
(1) 90 Tage;
120 Tage, wenn die Kommission dem Sektorenauftraggeber und dem betreffenden Mitgliedstaat ausnahmsweise mitteilt, dass der Grad der Komplexität des Antrags auf Ausnahme mehr Zeit erfordert, um die Wettbewerbssituation auf dem betreffenden Markt oder der betreffenden Tätigkeit zu analysieren;
ii) wenn dem Antrag auf Ausnahme eine Stellungnahme einer unabhängigen nationalen Behörde beigefügt ist:
(1) 60 Tage;
Ausnahmsweise 80 Tage, wenn die Kommission dem Sektorenauftraggeber und dem betreffenden Mitgliedstaat mitteilt, dass der Grad der Komplexität des Antrags auf Ausnahme mehr Zeit erfordert, um die Wettbewerbssituation auf dem betreffenden Markt oder der betreffenden Tätigkeit zu analysieren.
Diese Fristen beginnen am ersten Arbeitstag nach Eingang des Antrags auf Befreiung bei der Kommission oder, wenn die mit dem Antrag auf Befreiung zu übermittelnden Informationen unvollständig sind, am Arbeitstag nach Eingang der vollständigen Informationen.
Die unter Buchstabe b genannten Fristen können von der Kommission mit Zustimmung des betreffenden Mitgliedstaats oder des betreffenden Sektorenauftraggebers verlängert werden.
Die Kommission kann von dem betreffenden Mitgliedstaat oder der betreffenden Sektorenauftraggeber, der unabhängigen nationalen Behörde oder jeder anderen zuständigen nationalen Behörde Informationen anfordern, die sie für die Durchführung ihrer Bewertung für erforderlich hält, einschließlich damit zusammenhängender zusätzlicher Informationen oder Klarstellungen zu bereits vorgelegten Informationen. Die unter Buchstabe b genannten Fristen werden bis zum Eingang der vollständigen und korrekten Informationen ausgesetzt.
5. Nach Einreichung eines Antrags auf Ausnahme kann der betreffende Mitgliedstaat oder der betreffende Sektorenauftraggeber mit Zustimmung der Kommission seinen Antrag auf Ausnahme wesentlich ändern, insbesondere in Bezug auf die betreffenden Tätigkeiten oder geografischen Gebiete. In diesem Fall gilt eine neue Frist für den Erlass des Durchführungsrechtsakts, die gemäß Absatz 4 Buchstabe b zu berechnen ist, es sei denn, die Kommission und der betreffende Mitgliedstaat oder die betreffende Sektorenauftraggeber vereinbaren eine kürzere Frist.
6. Richtet die Kommission im Zusammenhang mit einem Antrag auf Ausnahme ein Auskunftsersuchen an den betreffenden Mitgliedstaat oder den betreffenden Sektorenauftraggeber, das 180 Tage lang unbeantwortet bleibt, so gilt der Antrag auf Ausnahme als zurückgezogen.
7. Ist eine Tätigkeit in einem bestimmten Mitgliedstaat bereits Gegenstand eines Verfahrens gemäß den Absätzen 1 und 5, so gelten weitere Anträge auf Ausnahme für dieselbe Tätigkeit in demselben Mitgliedstaat vor Ablauf der mit dem ersten Antrag auf Ausnahme eröffneten Frist nicht als neue Verfahren, sondern werden im Zusammenhang mit dem ersten Antrag auf Ausnahme und dessen Dauer behandelt.
8. Die Kommission kann von Amts wegen eine neue Analyse der Bedingungen für die Gewährung einer Ausnahme durchführen, auch auf der Grundlage von Informationen Dritter oder im Falle eines förmlichen Antrags eines Mitgliedstaats.
9. Informationen über die Anwendbarkeit von Artikel 19 Absatz 1 auf erfasste Tätigkeiten für einen bestimmten Markt und eine bestimmte Tätigkeit werden von der Kommission zur Verfügung gestellt, einschließlich der Tatsache, dass ein Antrag auf Ausnahme gestellt wurde, der für die Bewertung geltenden Zeiträume und etwaiger Verlängerungen oder Aussetzungen dieser Zeiträume. Die Kommission veröffentlicht auch Informationen über Vorfragen und neue Analysen, die gemäß Absatz 8 durchgeführt wurden.
10. Der Kommission wird die Befugnis übertragen, Durchführungsrechtsakte zur Festlegung detaillierter Vorschriften für die Anwendung der Absätze 1 bis 9 zu erlassen, die mindestens Vorschriften in Bezug auf Folgendes umfassen:
a) Durchführungsbestimmungen über Form, Inhalt und sonstige Einzelheiten von Vorfragen und Befreiungsanträgen nach den Absätzen 1 und 3;
b) Veröffentlichung gemäß Absatz 9.
Dieser Durchführungsrechtsakt wird gemäß dem in Artikel 143 Absatz 2 genannten Beratungsverfahren erlassen.
Article 20
Exemption procedureReplaces: Directive 2014/23/EU · Directive 2014/25/EU
1. Where a Member State or a contracting entity considers that a given activity is directly exposed to competition on markets to which access is not restricted, it may submit to the Commission, as a preparatory step to a possible formal exemption request, a preliminary question on the applicability of Article 19 pursuant to paragraph 2 of this Article, or, directly, a formal exemption request pursuant to paragraph 3 of this Article, to establish that the activity in question is not covered by this Regulation.
2. During the optional preparatory phase following the submission of a preliminary question, the Commission, in a spirit of loyal cooperation, shall carry out an initial assessment of the conditions set out in Article 19. Such assessment shall be based on all information relevant to that activity already in the possession of or available to the Commission. To complement the information already in its possession, the Commission may request additional information from the contracting entity or Member State concerned, or any other party competent in relation to the activity and market concerned. The Commission may invite the contracting entity, Member State and other concerned parties to further written or oral exchanges to explore whether the conditions for granting an exemption are met, including as regards clarification of missing facts, data or reasoning.
The Commission shall provide a reply to the preliminary assessment question within 180 calendar days after the submission. If the information collected in assessing the preliminary question is sufficient to conclude that the conditions set out in Article 19 are met, the Commission shall end the preparatory phase, waive the submission of a formal exemption request and adopt an implementing act declaring that the relevant activity was exempted pursuant to paragraph 4 of this Article.
The Member State or contracting entity concerned may submit a formal request at any time before the end of the period referred to in the second subparagraph.
If the information collected in assessing the preliminary question is not sufficient to conclude that the conditions set out in Article 19 are met, the Commission shall inform the Member State or the contracting entity concerned, after which the Member State or the contracting entity may decide to submit a formal exemption request pursuant to paragraph 3 of this Article.
3. Following the submission of a formal exemption request, either directly or following an inconclusive, negative or partially negative outcome of the preparatory phase, the Commission shall carry out a full assessment of the conditions set out in Article 19. The formal exemption request shall include all relevant facts, and in particular information on any law, regulation, administrative provision or agreement concerning compliance with these conditions. It may include a position adopted by an independent national authority that is competent in relation to the activity concerned. Form, content and other details of the exemption request shall follow the requirements in the implementing act based on paragraph 10 of this Article.
4. Following its assessment of the information submitted, the Commission shall, by means of implementing acts adopted within the periods set out in the second subparagraph of this paragraph, establish whether an activity is directly exposed to competition on the basis of the criteria set out in Article 19. Those implementing acts shall be adopted in accordance with the procedure referred to in Article 143(2).
The activity shall cease to be subject to this Regulation when:
(a) the Commission has adopted an implementing act establishing that the activity is directly exposed to competition within the period provided for in point (b);
(b) the Commission has not adopted the implementing act within the following periods:
(i) in case the exemption request is not accompanied by a position adopted by an independent national authority:
(1) 90 days;
(2) 120 days where the Commission exceptionally informs the contracting entity and Member State concerned that the degree of complexity of the request for exemption requires more time to analyse the competitive situation on the relevant market or activity;
(ii) in case the exemption request is accompanied by a position adopted by an independent national authority:
(1) 60 days;
(2) exceptionally 80 days, where the Commission informs the contracting entity and Member State concerned that the degree of complexity of the request for exemption requires more time to analyse the competitive situation on the relevant market or activity.
Those deadlines shall commence on the first working day following the date on which the Commission receives the exemption request or, where the information to be supplied with the exemption request is incomplete, on the working day following the receipt of the complete information.
The periods set out in point (b) may be extended by the Commission with the agreement of the Member State or of the contracting entity concerned.
The Commission may request from the Member State or the contracting entity concerned or the independent national authority or any other competent national authority information that it considers necessary to carry out its assessment, including related additional information or clarifications to information already provided. The periods set out in point (b) shall be suspended until the receipt of the complete and correct information.
5. After the submission of an exemption request, the Member State or the contracting entity concerned may, with the Commission's agreement, substantially modify its exemption request, in particular as regards the activities or the geographical areas concerned. In such case, a new period for the adoption of the implementing act shall apply, which is to be calculated in accordance with paragraph 4, point (b), unless a shorter period is agreed on by the Commission and the Member State or contracting entity concerned.
6. If, in the context of an exemption request, the Commission issues a request for information to the Member State or the contracting entity concerned which remains unanswered for 180 days, the exemption request shall be deemed to be withdrawn.
7. Where an activity in a given Member State is already the subject of a procedure under paragraphs 1 and 5, further exemption requests concerning the same activity in the same Member State before the expiry of the period opened in respect of the first exemption request shall not be considered as new procedures but shall be treated in the context and period of the first exemption request.
8. The Commission may, ex officio, carry out a new analysis of the conditions for granting an exemption, including following information from a third party, or in case of a formal request from a Member State.
9. Information on the applicability of Article 19(1) to covered activities for a given market and activity shall be made available by the Commission, including the fact of the submission of an exemption request, the applicable periods for its assessment and any prolongations or suspensions thereof. The Commission shall also publish information on preliminary questions and new analyses carried out pursuant to paragraph 8.
10. The Commission is empowered to adopt implementing acts establishing detailed rules for the application of paragraphs 1 to 9, including at least rules relating to:
(a) implementing provisions concerning the form, content and other details of preliminary questions and exemption requests pursuant to paragraphs 1 and 3;
(b) publication pursuant to paragraph 9.
That implementing act shall be adopted in accordance with the advisory procedure referred to in Article 143(2).