Artikel 125
Änderungen von Konzessionen während ihrer LaufzeitErsetzt: Richtlinie 2014/23/EU
1. Auftraggeber können Konzessionen während ihrer Laufzeit ohne Durchführung eines neuen Vergabeverfahrens ändern, sofern die Änderung nicht wesentlich im Sinne des Absatzes 3 ist oder einer der in Absatz 4 genannten Fälle vorliegt. Solche Änderungen müssen objektiven Erfordernissen entsprechen, die sich während der Durchführung der Konzession ergeben, sind auf das zur Gewährleistung ihrer Durchführung und Kontinuität erforderliche und angemessene Maß zu beschränken und dürfen das ursprüngliche wirtschaftliche Gleichgewicht der Konzession zugunsten des Konzessionsnehmers nicht verändern.
2. Änderungen, deren Wert 15 % des Werts der ursprünglichen Konzession nicht übersteigt, gelten als nicht wesentlich und können ohne Durchführung eines neuen Vergabeverfahrens vorgenommen werden, sofern die Änderung das ursprüngliche wirtschaftliche Gleichgewicht der Konzession nicht verändert.
Bei mehreren aufeinanderfolgenden Änderungen werden die Schwellenwerte auf der Grundlage des kumulierten Nettowerts der aufeinanderfolgenden Änderungen bewertet.
3. Eine Änderung gilt als wesentlich, wenn sie in anderen als den in Absatz 4 Buchstabe c genannten Fällen Bedingungen einführt, die, wenn sie Teil des ursprünglichen Vergabeverfahrens gewesen wären, die Wettbewerbsbedingungen geändert hätten, oder wenn sie wesentliche Vertragsbedingungen ändert, wie den Umfang der Konzession, die gemäß Artikel 119 festgelegten vertraglichen Verpflichtungen, das anfängliche wirtschaftliche Gleichgewicht zugunsten des Konzessionsnehmers oder die Identität des ursprünglichen Konzessionsnehmers.
4. Wesentliche Änderungen im Sinne des Absatzes 1 sind unter der Voraussetzung, dass sie das ursprüngliche wirtschaftliche Gleichgewicht der Konzession nicht zugunsten des Auftragnehmers verändern, in folgenden Fällen zulässig:
a) wenn während der Ausführung der Konzession zusätzliche Bau-, Dienstleistungs- oder Lieferarbeiten erforderlich werden, sofern ein Wechsel des Konzessionsnehmers technisch oder wirtschaftlich nicht machbar ist, unter anderem aufgrund der gegenseitigen Abhängigkeit der bestehenden Bau- oder Dienstleistungen oder weil dies zu einem erheblichen Kostenanstieg führen würde;
b) wenn die Änderung aufgrund von Umständen erforderlich ist, die ein sorgfältiger Auftraggeber zum Zeitpunkt der Einleitung des Verfahrens zur Konzessionsvergabe vernünftigerweise nicht vorhersehen konnte und die die Durchführung oder Durchführbarkeit der Konzession erheblich beeinträchtigen, einschließlich
i) wesentliche Änderungen des geltenden Rechts- oder Regelungsrahmens;
ii) bedeutende technologische Entwicklungen;
iii) Störungen, Notfälle oder Krisen mit erheblichen wirtschaftlichen, gesellschaftlichen oder operativen Auswirkungen;
c) wenn der ursprüngliche Konzessionsnehmer aus folgenden Gründen durch eine andere Stelle ersetzt wird:
a) eine Fusion, Übernahme, Übernahme, Insolvenz oder sonstige Unternehmensumstrukturierung, bei der ein anderer Wirtschaftsteilnehmer ganz oder teilweise in die Rechte und Pflichten des ursprünglichen Konzessionsnehmers eintritt, sofern das neue Unternehmen die ursprünglichen qualitativen Auswahlkriterien erfüllt; dass keine weiteren wesentlichen Änderungen an der Konzession vorgenommen werden und dass die Ersetzung nicht dazu dient, die Anwendung dieser Verordnung zu umgehen;
b) der Auftraggeber übernimmt die Verpflichtungen des Hauptkonzessionärs gegenüber seinen Unterauftragnehmern, wenn dies möglicherweise nach nationalem Recht vorgesehen ist.
5. Vor der Änderung einer Konzession stellt der Auftraggeber auf der Grundlage objektiver und überprüfbarer Elemente fest, dass die in Absatz 1 genannten Bedingungen erfüllt sind. Auftraggeber führen ausführliche schriftliche Aufzeichnungen über die wesentlichen Elemente der Änderung, einschließlich ihrer Begründung, ihrer Notwendigkeit oder Angemessenheit und ihrer Auswirkungen auf das wirtschaftliche Gleichgewicht des Vertrags, insbesondere auf die Zuweisung der wirtschaftlichen Vorteile und die Betriebsrisiken im Rahmen der Konzession, um die Entscheidungen zur Änderung der Konzession zu begründen und die Überprüfung der Einhaltung dieses Artikels durch zuständige Aufsichts-, Rechnungsprüfungs- und Überprüfungsstellen zu ermöglichen.
6. Vor jeder Änderung einer Konzession, die 50 % des Werts der ursprünglichen Konzession übersteigt, veröffentlichen die Auftraggeber eine entsprechende öffentliche Zusammenfassung der Änderung. Diese öffentliche Zusammenfassung enthält die Begründung für die Änderung ohne ein neues Vergabeverfahren und die in Artikel 110 genannten Informationen. Die aufeinanderfolgenden Änderungen dürfen nicht darauf abzielen, diese Verordnung zu umgehen.
Abweichend von Unterabsatz 1 dieses Absatzes gilt die Pflicht zur vorherigen Veröffentlichung nicht, wenn die Dringlichkeit aufgrund eines gemäß Artikel 48 festgestellten Notfalls eine vorherige Veröffentlichung der öffentlichen Zusammenfassung der Änderung nicht zulässt. In diesem Fall veröffentlichen die Auftraggeber eine öffentliche Zusammenfassung der Änderung gemäß Absatz 7 dieses Artikels.
7. Ändern Auftraggeber eine Konzession unter den in Absatz 5 genannten Bedingungen wesentlich und übersteigt die Änderung nicht 50 % des Werts der ursprünglichen Konzession, so veröffentlichen sie innerhalb von 20 Tagen nach der Änderung eine öffentliche Zusammenfassung der Änderung mit den in Artikel 110 genannten Informationen. Werden mehrere aufeinanderfolgende Änderungen vorgenommen, die 50 % des Werts der ursprünglichen Konzession nicht übersteigen, so gilt diese Verpflichtung für jede Änderung. Aufeinanderfolgende Änderungen dürfen nicht darauf abzielen, diese Verordnung zu umgehen.
8. Wenn die nicht ordnungsgemäße Ausführung der Konzession oder die Nichterbringung der Bau- oder Dienstleistungen durch den Konzessionsnehmer die Kontinuität eines im Rahmen der Konzession erbrachten und in den Konzessionsunterlagen festgelegten wesentlichen Dienstes gefährdet, können die Auftraggeber unbedingt erforderliche vorübergehende Maßnahmen ergreifen oder vorschreiben, um die ununterbrochene Erbringung dieses Dienstes zu gewährleisten. Die Auftraggeber stellen sicher, dass diese Maßnahmen auf das zur Aufrechterhaltung der Kontinuität des wesentlichen Dienstes objektiv erforderliche Maß beschränkt sind, in einem angemessenen Verhältnis zur Schwere der Störung stehen und nicht zu einer Änderung des wirtschaftlichen Gleichgewichts der Konzession oder zu einer Übertragung des Betriebsrisikos vom Konzessionär auf die Auftraggeber führen, es sei denn, dies ist unbedingt erforderlich, um die vorübergehende Fortsetzung des wesentlichen Dienstes zu gewährleisten.
9. Für die Zwecke der Berechnung des in den Absätzen 2, 6 und 7 genannten Werts ist der aktualisierte Wert der Referenzwert, wenn der Vertrag eine Indexierungsklausel enthält. Enthält der Vertrag keine Indexierungsklausel, so wird der aktualisierte Wert unter Berücksichtigung der durchschnittlichen Inflation in dem Mitgliedstaat des Auftraggebers berechnet.
10. Änderungen eines Konzessionsvertrags dürfen nicht dazu verwendet werden, Mängel bei der Leistung des Konzessionsnehmers zu beheben, die nicht durch Umstände gerechtfertigt sind, die sich seinem Einfluss entziehen, außer unter den in Absatz 8 festgelegten Bedingungen.
Article 125
Modifications of concessions during their termReplaces: Directive 2014/23/EU
1. Public buyers may modify concessions during their term without a new procurement procedure, provided that the modification is not substantial within the meaning of paragraph 3 or falls within one of the cases referred to in paragraph 4. Any such modifications shall respond to objective needs arising during the performance of the concession, be limited to what is necessary and appropriate to ensure its performance and continuity and does not alter the initial economic balance of the concession in favour of the concessionaire.
2. Modification, the value of which does not exceed 15 % of the value of the initial concession shall be considered non-substantial and may be made without a new procurement procedure, provided that the modification does not alter the initial economic balance of the concession.
Where several successive modifications are made, the thresholds shall be assessed on the basis of the net cumulative value of the successive modifications.
3. A modification shall be considered substantial where it introduces terms which, had they been part of the original procurement procedure, would have changed the condition of competition, or where it changes essential terms or condition of the contract, such as the scope of the concession, , the contractual obligations laid down in accordance with Article 119, the initial economic balance in favour of the concessionaire, or the identity of the original concessionaire, in cases other than those referred to in paragraph 4, point (c).
4. Provided that they do not alter the initial economic balance of the concession in favour of the contractor, substantial modifications shall be permissible, within the meaning of paragraph 1, in the following cases:
(a) where additional works, services, or supplies become necessary during the performance of the concession, provided that a change of concessionaire is not technically or economically feasible, including due to the interdependence of the existing works or services or because it would result in substantial increase in costs;
(b) where the modification is necessary due to circumstances which could not reasonably have been anticipated by a diligent public buyer at the time of the launch of the procedure for the award of the concessions, and which significantly affect the performance or feasibility of the concession, including:
(i) substantial changes in the applicable regulatory or legal framework;
(ii) significant technological developments;
(iii) disruptions, emergencies or crises having a significant economic, societal or operational impact;
(c) where the original concessionaire is replaced by another entity due to:
(a) a merger, takeover, acquisition, insolvency or other corporate restructuring, where another economic operator succeeds, wholly or partly, to the rights and obligations of the initial concessionaire, provided that the new entity fulfils the original qualitative selection criteria; that no other substantial modifications are made to the concession and that the replacement is not intended to circumvent the application of this Regulation;
(b) the public buyer assuming the main concessionaire’s obligations towards its subcontractors where that possibly is provided for under national law.
5. Before modifying a concession, the public buyer shall establish, on the basis of objective and verifiable elements, that the conditions set out in paragraph 1 are satisfied. Public buyers shall maintain detailed written records of the essential elements of the modification, including its justification, its necessity or appropriateness, and its impact on the economic balance of the contract, in particular on the allocation of economic advantages and operating risks under the concession, in order to justify the decisions to modify the concession and to enable verification of compliance with this Article by competent supervisory, audit and review bodies.
6. Before any modification of a concession that exceeds 50 % of the value of the initial concession, the public buyers shall publish a public summary of modification to that effect. That public summary shall contain the justification for the modification without a new procurement and the information set out in Article 110. Successive modifications shall not be aimed at circumventing this Regulation.
By way of derogation from the first subparagraph of this paragraph, the prior publication obligation does not apply where urgency resulting from an emergency determined in accordance with Article 48 does not allow for prior publication of the public summary of modification. In such a case, public buyers shall publish a public summary of modification in accordance with paragraph 7 of this Article.
7. Where public buyers substantially modify a concession under the conditions set out in paragraph 5, and the modification does not exceed 50 % of the value of the initial concession, they shall publish a public summary of modification containing the information set out in Article 110 within 20 days from the date on which the modification was made. Where several successive modifications are made that do not exceed 50 % of the value of the initial concession, this obligation shall apply to each modification. Consecutive modifications shall not be aimed at circumventing this Regulation.
8. Where the improper performance of the concession or the failure of the concessionaire to provide the works or services threatens the continuity of an essential service provided under the concession and defined in the concession document, the public buyers may adopt or require strictly necessary temporary measures to ensure the uninterrupted provision of that service. The public buyers shall ensure that those measures are limited to what is objectively necessary to maintain the continuity of the essential service, are proportionate to the seriousness of the disruption, and do not result in a modification of the economic balance of the concession or in a transfer of operating risk from the concessionaire to the public buyers, except to the extent strictly necessary to ensure the temporary continuation of the essential service.
9. For the purpose of the calculation of the value referred to in paragraphs 2, 6 and 7 the updated value shall be the reference value when the contract includes an indexation clause. If the contract does not include an indexation clause, the updated value shall be calculated taking into account the average inflation in the Member State of the public buyer.
10. Modifications of a concession contract shall not be used to remedy deficiencies in the performance of the concessionaire that are not justified by circumstances beyond its control, except under condition laid down in paragraph 8.